El sistema de monitoreo de PLD/FT es un requerimiento regulatorio para Financieras SOFOMES, nuestro software monitorea todas las operaciones que hacen sus clientes en la entidad y valida si existe alguna inusualidad entre el perfil transaccional reportado por el cliente contra las operaciones realizadas.

Los cambios de comportamiento transaccional del cliente son identificados de manera automática. Se da seguimiento personalizado a los clientes detectados con un perfil transaccional de Alto, Mediado o Bajo Riesgo, entre las que destacan la identificación de clientes que se encuentran dentro de las Listas  PEPs (Personas Expuestas Políticamente), Sanciones internacionales relacionadas con terrorismo (OFAC, ONU, Reino Unido, etc.), buscados por narcotráfico y otros delitos (DEA, FBI, INTERPOL, PGR, etc.); para cumplir con las normas de prevención de lavado de activos y otros ilícitos de naturaleza financiera.  AsÍ también las Lista de Países de GAFI:

 1) “Jurisdicciones de Alto Riesgo sujetas a un Llamado a la Acción” (Comúnmente conocida como “lista negra” del GAFI)

2) «Jurisdicciones bajo un Mayor Monitoreo» (Comúnmente conocida como “lista gris” del GAFI)